网站首页 留学 移民 外语考试 英语词汇 法语词汇 旧版资料
| 标题 | 证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(4.8) | |||||
| 内容 |
正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券从业资格考试证券市场基本法律法规4月8日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 第1题 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。 A.50% B.100% C.30% D.500% 【正确答案】 B 【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定：1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。4持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 第2题 公开披露的基金信息不包括()。 A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告 【正确答案】 C 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：1基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。2基金募集情况。3基金份额上市交易公告书。4基金资产净值、基金份额净值。5基金份额申购、赎回价格。6基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。7临时报告。8基金份额持有人大会决议。9基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。10涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。11国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 第3题 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式 【正确答案】 C 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 第4题 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正，可以处()万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。 A.10 B.7 C.5 D.3 【正确答案】 C 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处五万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。 第5题 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的()应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构 【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。 证券从业资格考试频道编辑推荐： 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总 各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总 2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总 2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总
|
|||||
| 随便看 |
|
出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识，帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。