1、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
2、 新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ）。
A．冻结利息按季支付
B．冻结资金计息期为3天
C．资金冻结在指定的申购专户
D．市值配售无需缴款而无资金冻结
3、某投资者于2008年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
4、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
5、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A．证券结算风险基金
B．佣金
C．过户费
D．印花税
不定项选择题
6、下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（ ）。
7、中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A． 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B． 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C． 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
D． 最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
判断题
8、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（ ）
9、 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（ ）
10、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。
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