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证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.8）

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    一、单项选择题
    1.1986年9月(　　)开办了股票柜台买卖业务。
    A.沈阳 B.深圳
    C.上海 D.广州
    答案：C
    2.下列的(　　)不属于按交易对象划分的证券交易种类。
    A.回购交易　B.债券交易
    C.股票交易　D.基金交易
    答案：A
    3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。
    A.口头报价 B.书面报价
    C.间接报价 D.电脑报价
    答案：D
    4.证券交易风险防范主要包括(　　)、制度防范和风险监察等方面。
    A.购买保险 B.事先预警
    C.自律管理 D.实时监控
    答案：C
    5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
    A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
    答案： A
    6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。
    A.交易所交易 B.私下买卖
    C.回购操作 D.柜台转让
    答案：D
    7.从性质上看，债券回购交易归属于(　　)。
    A.资本市场 B.货币市场
    C.基金市场 D.机构投资者市场
    答案： B
    8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(　　)。
    A.10% B.20%
    C.50% D.80%
    答案：C
    9.下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。
    A.优先购买股票
    B.参加会员大会
    C.对证券交易所事务的提议和表决权
    D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
    答案：A
    10.根据(　　)不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
    A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式
    C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式
    答案：C
    11.在社会经济活动中，融资就是( )活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
    A：集资 B：资源配置C：获取资金 D：集资及资源配置
    [参考答案] D
    12.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中，基金的最终设立需要由( )决定。
    A：基金发起人 B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有人
    [参考答案] B
    13.理财的主要原则是由( )决定的。
    A：投资者 B：基金发起人C：基金管理人 D：基金公司
    [参考答案] A
    14.1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。
    A：申请表 B：存单C：路演 D：上网定价
    [参考答案] C
    15.在实行( )基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
    A：封闭式基金 B：开放式基金C：混合基金 D：货币市场基金
    [参考答案] A
    16.基金管理人运作基金资金属( )业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。
    A：代客理财 B：专家理财C：专业理财 D：个人理财
    [参考答案] A
    17.在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，( )在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。
    A：表内业务B：表外业务C：中间业务 D：信用卡业务 [参考答案] B
    18.在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在( )基金中较为常见。
    A：货币市场 B：资本市场C：债券基金 D：混合基金 [参考答案] A
    19.在货币体系中，通过( )业务活动，商业银行具人创造派生货币的能力。
    A：中间B：信用卡C：存贷款 D：银行通兑 [参考答案] C
    20.证券投资基金通过集中社会方面( )资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
    A：短期性 B：中长期C：流动性 D：长期性 [参考答案] D
    21.若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额，则证券投资基金不能设立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由( )导向的
    A：投资者 B：基金管理人C：基金发起人 D：基金公司 [参考答案] A
    22.( )是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。
    A：组合投资和分散风险B：各类证券信息的惧分析和追踪C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整D：计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
    [参考答案] A
    23.增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过( )来提高基金管理人对基金资产运用透明度。
    A：强化监督 B：信息披露 C：权益维护 D：内部控制 [参考答案] B
    24.基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营(或使用)这些资金，而是通过( )将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。
    A：委托机制 B：信托机制 C：信用机制 D：代客理财机制 [参考答案] B

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