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| 标题 | 2015年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) 1、上海证券交易所和深圳证券交易所于（ ）开始接受融资融券交易的申报。 A．2009年1月1日 B．2009年10月31目 C．2010年1月1日 D．2010年3月31日 2、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行入计算 4、上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。 A．会员公司在该所取得的交易席位 B．会员公司的账户 C．会员公司的客户 D．证券公司的保证金账户 5、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。 A．15% B．10% C．5% D．20% 6、以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。 A．参加会员大会 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参与收益分配 D．按规定转让交易席位 7、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上l0万元以下 D．10万元以上l5万元以下 8、连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易目的日均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A．3，30 B．5，30 C．3，10 D．5，20 9、证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A．公平 B．公正 C．公开 D．安全 10、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
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