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| 标题 | 2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案一 | |||||
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考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案一”供您参考，希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利! 2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案一 选择题 1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D.45 2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。 A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 4.下列不属于基金销售机构的是( )。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会 5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。 A.警示 B.行为内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门 D.移送司法机关 6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明 7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。 A.中国证监会派出机构 B.中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.3 B.5 C.10 D.15 11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 A.取得证券从业资格 B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A.筹集、管理和运作基金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 13.下列不属于操纵市场行为的是( )。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。 A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性 15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性
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