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| 标题 | 2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(二) | |||||
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出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(二)”哦，包括证券从业考试模拟试题等相关内容，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧！ 第一节 证券发行人 1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( ) I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 A.I、II B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV 参考答案：B 参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。 2、证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元 I证券承销与保荐 II证券自营 III证券资产管理 IV证券经纪 A.I、II、III B.II、III C.II、III、IV D.I、II、IV 参考答案：A 参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 第二节 证券投资者 1、( )的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 A.深圳基金 B.上海基金 C.香港基金 D.北京基金 参考答案：B 参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。 2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。 A.300 B.500 C.100 D.200 参考答案：C 参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。 第三节 中介机构 1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。 A.5;3 B.2;3 C.3;5 D.3;2 参考答案：C 参考解析： 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点：我国证券公司主要业务的种类及内容。 2、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( ) I 证券发行人 II上市公司 III证券公司 IV证券投资基金管理公司 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV 参考答案：B 参考解析：上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
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