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| 标题 | 证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.17) | |||||
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正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券市场基本法律法规3月17日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 >>查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。 A.10万元以上20万元以下 B.20万元以上30万元以下 C.30万元以上60万元以下 D.20万元以上50万元以下 2.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是( )。 A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 B.证券公司 C.投资人 D.中国证券业协会 3.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 A.1至3年的证券市场禁人措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁人措施 D.终身的证券市场禁入措施 4.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 5.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 6.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金 C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金 7.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 8.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 9.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 10.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。 A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年 证券从业频道编辑推荐： 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业考试报名常见问题解答 证券从业资格考试2016年全年报名时间表 金融市场基础知识考点汇总 2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练汇总 各省2016年3月证券从业资格考试报名时间及入口汇总
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