| 内容 |
单项选择题
1、
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
2、
网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
A．高效性
B．经济性
C．连续性
D．市场性
3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
4、
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
5、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（ ）。
A．判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B．判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C．判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D．判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收
6、1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（ ）
A．正确
B．错误
7、按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
8、
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A．近期交易
B．远期交易
C．现货交易
D．期货交易
9、
全国银行问市场债券交易采用询价交易方式，包括（ ）交易步骤。
A．自主报价
B．格式化询价
C．确认成交
D．清算与交收
10、
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
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