| 内容 |
单项选择题
1、
对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（ ）
2、
证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。（ ）
3、
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会派出机构
D．证券登记结算机构
4、
最低结算备付金限额的确定.与（ ）无关。
A．上月买断式回购到期购回金额
B．上月证券买入金额
C．最低结算备付金比例
D．上月交易天数
5、
对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的申购价格和赎回价格。
A．负债净值
B．资产净值
C．负债总值
D．资产总值
6、从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。（ ）
7、
下列说法中哪个说法是错误的（ ）。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
8、
清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（ ）
多项选择题
9、
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
10、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额
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