内容 |
单项选择题 1、
融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。( ) 2、 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( ) 3、
根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,( )。 A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额,同日可以赎回 C.当日买入的基金份额,同日可以卖出 D.当日买入的基金份额,同Et可以赎回 4、
回购交易通常在( )交易中运用。 A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 5、
在办理相关的申领手续后,红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账户上。( ) 6、
新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( ) 7、
根据现行证券公司代办股份转让的规则,不满足股份质量的股份转让,其转让日为每周( )。 A.星期一、星期三、星期五 B.星期五 C.星期二、星期四 D.星期一至星期五 8、下列关于交易异常情况的处理说法不正确的是( )。 A.口头或书面警示 B.按照交易资金一定比例收取罚款 C.约见谈话 D.限制相关证券账户交易 9、客户对证券经纪商发出的委托指令不能以( )的形式出现。 A.柜台委托 B.函电委托 C.电话委托 D.网上委托 多项选择题 10、关于场外交易市场,以下说法正确的有( )。 A.在场外交易市场上,交易方式有不同的形式 B.场外交易市场只发生于投资者与投资者之间 C.柜台市场又称店头市场 D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
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