2015年证券资格考试证券交易预测试题(2)-证券从业-证券交易-深圳证券从业-深圳证券交易-出国留学百科常识-出国留学网

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2015年证券资格考试证券交易预测试题(2)

内容

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、全国银行问市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。{Page}

2、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。{Page}

3、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。{Page}

4、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）的罚款。{Page}

5、证券交易所质押式回购实行（　　）。{Page}

6、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足．3万元的，处以（　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。{Page}

7、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。{Page}

8、上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。{Page}

9、单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。{Page}

10、证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。{Page}

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