| 内容 |
单项选择题
1、有价证券是（ ）的一种形式。
A．商品证券
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
2、
从（ ）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日
3、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
4、
申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
5、
决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值
6、
行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（ ）
多项选择题
7、证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
判断题
8、
香港恒生指数不包括H股。 （ ）
9、
证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。 （ ）
10、
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）
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