2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)-证券从业-证券发行与承销-深圳证券从业-深圳证券发行与承销-出国留学百科常识-出国留学网

标题

2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

内容

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
    1、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级土地评估资格的土地评估机构评估。
    A．A
    B．AA
    C．AAA
    D．A+
    2、新股东增发代码为（　　）。
    A．“731×××”
    B．“700×××”
    C．“730×××”
    D．“710×××”
    3、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（　　）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
    A．36；12
    B．36；36
    C．12；12
    D．12；16
    4、在考虑公司税TC和个人所得税TS的情况下，无负债企业的公司价值为（　　）。{Page}

    5、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（　　）。
    A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
    B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
    C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
    D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
    6、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
    A．持续上市总结报告书
    B．招股说明书
    C．信息备忘录
    D．招股章程
    7、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（　　）。
    A．应重新申购
    B．发行低价就是最终的发行价格
    C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
    8、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。
    A．2/3
    B．1/3
    C．1/2
    D．1/5
    9、深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。
    A．100，100
    B．100，500
    C．500，500
    D．500，1 000
    10、沪市上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．4

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