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标题 证券交易2015年11月考点重点解读:证券经纪业务概述
内容
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    查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表
    证券经纪业务概述
    一、证券经纪业务的含义(熟悉)
    (一)证券经纪业务的含义、种类、要素
    

    含义
    

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。
    

    种类
    

    (1)柜台代理买卖;
    
    (2)证券交易所代理买卖。
    

    要素
    

    (1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。
    

    (二)证券经纪商的含义、作用
    

    含
    
    义
    

    (1)证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人;
    
    (2)证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险;
    
    (3)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
    

    作用
    

    (1)充当证券买卖的媒介;
    
    (2)提供信息服务
    

    二、证券经纪业务的特点(熟悉)
    (一)业务对象的广泛性;
    (二)证券经纪商的中介性;
    (三)客户指令的权威性;
    (四)客户资料的保密性。
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更新时间:2025/5/29 3:18:08