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2015年证券市场基础知识测试题及答案

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    面对证券从业考试，同学们不要慌张，相信认真复习了，考试没问题的！以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“2015年证券市场基础知识测试题及答案”，预祝考生们都能取得好成绩!
    21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?(　　)
    A.贴现
    B.记账
    C.转让
    D.承兑
    22.关于资本证券，下列说法错误的是(　　)。
    A.持有人有一定的收入请求权
    B.有价证券即指资本证券
    C.有价证券是资本证券的主要形式
    D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
    23.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为(　　)。
    A.0
    B.5%
    C.10%
    D.15%
    24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(　　)。
    A.资本收益
    B.收益减少
    C.资本损失
    D.收益增长
    25.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。
    A.参与优先股
    B.累积优先股
    C.可赎回优先股
    D.股息可调整优先股
    26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在(　　)亿元人民币以上，待偿期限在(　　)年以上的债券。
    A.30;1
    B.50;1
    C.30;3
    D.50;3
    27.(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
    A.财产股息
    B.负债股息
    C.股票股息
    D.建业股息
    28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(　　)的期货交易。
    A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
    B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
    C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
    D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
    29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　　)。
    A.证券承销业务
    B.证券经纪业务
    C.融资融券业务
    D.证券自营业务
    30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　　)。
    A.财政部
    B.中国人民银行
    C.国务院证券监管机构
    D.证券行业公会
    参考答案：
    21.【解析】答案为B。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
    22.【解析】答案为C。资本证券是有价证券的主要形式，所以C选项说法错误。
    23.【解析】答案为B。实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
    24.【解析】答案为D。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应;反之，就是收益减少的财务风险。
    25.【解析】答案为B。累积优先股是指历年股息累积发放的优先股票。股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少。由于规定未发放的股息可以累积起来，待以后年度一起支付，这就有利于保护优先股投资者的利益。
    26.【解析】答案为B。2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列，其覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月末调整一次。
    27. 【解析】答案为D。建业股息是指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，为了筹集所需资金，公司可以将一部分股本作为股息派发给股东。建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
    28. 【解析】答案为C。套期保值的基本做法：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。
    29.【解析】答案为C。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为;证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为;证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
    30.【解析】答案为C。《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
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