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| 标题 | 2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题(3) |
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证券从业考试中《市场基本法律法规》这一科的考试内容基本上是对考生知识点记忆的考研，出题难度还是比其他科目稍微低一点的，但是大家一样不能掉以轻心，快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！ 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。 A. 监事会 B. 经理层 C. 董事会 D. 各业务部门、分支机构和子公司 参考答案：C 参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。 下列说法错误的是（ ）。 A. 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 B. 主承销商是信息披露的第一责任人 C. 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查 D. 中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时 参考答案：B 参考解析：本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人是信息披露的第一责任人。选项B错误。 公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。 发行人是信息披露的第一责任人，主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查。金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险。 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。 Ⅰ融资融券业务资格申请书 Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ融资融券业务方案 Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。 资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。 A. 60% B. 70% C. 80% D. 90% 参考答案：C 参考解析：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。 A. 30万元以上60万元以下 B. 3万元以上30万元以下 C. 3万元以上10万元以下 D. 10万元以上30万元以下 参考答案：D 参考解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。 符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ向不特定对象发行证券的 Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的 Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行： （1）向不特定对象发行证券的； （2）向特定对象发行证券累计超过200人的； （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。 A. 注销登记 B. 中止登记 C. 联合惩戒 D. 终生追责 参考答案：A 参考解析：考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会＂暂停执业＂纪律处分的，协会予以中止登记 从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会＂终止执业＂纪律处分的，协会予以注销登记。 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。 A. 行业协会 B. 中国人民银行 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构 参考答案：A 参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。 沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 《证券公司监督管理条例》是（ ）。 A. 行政法规 B. 自律管理 C. 法律 D. 部门规章 参考答案：A 参考解析：证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。故本题选A选项。 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。 A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件 B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表 D. 公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明 参考答案：A 参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资咨询业务许可证明复印件而非原件。 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ已取得证券从业资格 Ⅱ被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用 Ⅲ最近一年未受过刑事处罚 Ⅳ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：考查从事一般证券业务应具备的条件。 申请从事一般证券业务应当具备下列条件： （1）已取得证券从业资格； （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； （3）具有完全民事行为能力； （4）最近3年未受过刑事处罚； （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （6）品行端正，具有良好的职业道德； （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年年均收入不低于（ ）万元。 A. 200；20 B. 300；30 C. 500；50 D. 1000；50 参考答案：C 参考解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。 1.同时符合下列条件的法人或者其他组织： （1）最近1年末净资产不低于2 000万元； （2）最近1年末金融资产不低于1 000万元； （3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 2.同时符合下列条件的自然人： （1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元； （2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。 A. 财政部；中国银保监会 B. 财政部；中国证监会 C. 中国人民银行；中国银保监会 D. 中国人民银行；中国证监会 参考答案：D 参考解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。 下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 Ⅰ《证券法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《证券登记结算管理办法》 Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ 参考答案：A 参考解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。 |
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