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| 标题 | 2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题(2) |
| 内容 |
在任何考试中光是学习知识点或者是做题训练都是没有用的，必须将两者结合起来才能实现有效的复习，在今年的八月的证券从业资格考试中，就有很多考生忽略了复习中做题的重要性导致考试效果不理想，接下来就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！ 发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。 A. 首次公开发行股票并上市 B. 上市公司并购重组 C. 重大资产重组 D. 破产清算 参考答案：A 参考解析：本题考查证券（股票）发行保荐业务的一般规定。 发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责： （1）首次公开发行股票； （2）上市公司发行新股、可转换公司债券； （3） 公开发行存托凭证； （4） 中国证监会认定的其他情形。 证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 参考答案：B 参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 Ⅰ《证券法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《证券登记结算管理办法》 Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ 参考答案：A 参考解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 参考答案：B 参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 A. 30日 B. 20日 C. 15日 D. 10日 参考答案：A 参考解析：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（ ）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券投资基金业协会 C. 中国证监会 D. 证券交易所 参考答案：C 参考解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。 证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 参考答案：B 参考解析：证券公司董事会每年至少召开2次会议。 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。 Ⅰ事先履行所在经营机构的审批程序 Ⅱ不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划 Ⅲ上市公司调研纪要可以对外发布 Ⅳ证券研究报告质量控制、合规审查 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：本题考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 A. 年度报告 B. 半年度报告 C. 月度报告 D. 临时报告 参考答案：D 参考解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性事件，因此报送的报告为临时报告。 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。 A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券 B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年 参考答案：C 参考解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。 Ⅰ有效身份证明文件 Ⅱ融资融券业务申请表 Ⅲ客户财务状况证明 Ⅳ担保品证明 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：本题考查融资融券业务客户的申请材料。除选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，还包括客户已开设相关账户的基本信息等。 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 参考答案：A 参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。 A. 自愿 B. 有偿 C. 无偿 D. 诚实信用 参考答案：C 参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。 Ⅰ连续或者多次违反该规定 Ⅱ违反该规定后及时报告 Ⅲ涉及金额较大 Ⅳ曾为公职人员 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。 |
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