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2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题

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    2022年的证券从业资格考试即将在11月进行第二轮考试，各位考生还有两个半月左右的时间来进行复习和备考，大家在复习备考的过程中有没有试过针对复习的内容进行针对性的做题训练呢？小编为大家整列了2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题，快来看看吧！
    上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。
    A. 全体股东所持有表决权的三分之二通过
    B. 全体股东所持有表决权的二分之一通过
    C. 出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
    D. 出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
    参考答案：C
    参考解析：本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。
    证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。
    A. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    B. 基金发起人、基金管理人和基金托管人
    C. 基金托管人、基金发起人和基金份额持有人
    D. 基金受益人、基金管理人和基金份额持有人
    参考答案：A
    参考解析：证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
    未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。
    Ⅰ.信托投资
    Ⅱ.股票投资
    Ⅲ.设计合约，安排合约上市
    Ⅳ.非自用不动产投资
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅲ、Ⅳ
    参考答案：A
    参考解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
    证券公司从事资产管理业务，可以（）。
    A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
    C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
    D. 向客户保证最低的投资收益
    参考答案：A
    参考解析：证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
    A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 7
    参考答案：B
    参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
    证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
    Ⅰ.信息处理
    Ⅱ.分析逻辑
    Ⅲ.研究结论
    Ⅳ.销售预测
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C. Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅱ、Ⅲ
    参考答案：B
    参考解析：质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B选项。
    参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。
    A. 研究助理
    B. 证券研究员
    C. 证券分析师
    D. 投资顾问
    参考答案：A
    参考解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。
    公司的经营范围由（　　）规定，并依法登记。
    A. 董事会决议
    B. 发起人协议
    C. 股东大会决议
    D. 公司章程
    参考答案：D
    参考解析：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。
    对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
    Ⅰ.年度报告
    Ⅱ.月度报告
    Ⅲ.季度报告
    Ⅳ.半年度报告
    A. Ⅰ、Ⅲ
    B. Ⅰ、Ⅳ
    C. Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅰ、Ⅱ
    参考答案：D
    参考解析：《证券公司监督管理条例》规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。
    证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。
    A. 自愿
    B. 有偿
    C. 无偿
    D. 诚实信用
    参考答案：C
    参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
    根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
    A. 5个
    B. 7个
    C. 10个
    D. 12个
    参考答案：B
    参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。
    证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。
    Ⅰ.申请注册人员基本信息表
    Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
    Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
    Ⅳ.家庭成员信息表
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅲ、Ⅳ
    参考答案：C
    参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：（1）公司证券投资咨询业务许可证明复印件。（2）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。（3）申请注册为证券分析师的人员基本信息表。（4）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。（5）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。（6）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
    证券从业资格考试时间、科目、地点：

2022年证券业从业人员资格考试计划
项目	考试日期	考试科目	考试地点
证券业从业人员资格（统一）考试	8月20-21日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
证券业从业人员资格（统一）考试	11月5-6日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
证券业从业人员资格（专场）考试	7月23日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）
证券业从业人员资格（专场）考试	8月20日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规	拉萨、西宁、乌鲁木齐
证券业从业人员资格（云）考试	2月26日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）
证券业从业人员资格（云）考试	9月24日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）

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