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| 标题 | 2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（下） |
| 内容 |
2022年11月的证券从业资格考试将在11月5日开始正式考试，各位考生目前所剩的复习时间已经所剩无几了，下面就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集吧！ 考点：证券公司风险处置措施 证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。 （1）停业整顿 情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管机构）可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。 时间：停业整顿的期限不超过3个月。 （2）行政托管 先托管，再撤销/关闭 监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。 先撤销/关闭，再托管 监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。 监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形 ①治理混乱、管理失控； ②挪用客户资产并且不能自行弥补； ③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大； ④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机； ⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。 【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】 托管组的职责（自托管之日开始行使） ①保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金； ②采取有效措施维护托管期间客户资产的安全； ③核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案； ④国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。 （3）行政接管 概念 监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接受和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。 接管组职责 ①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；②决定证券公司的管理事务；③保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；④清查证券公司风险，依法保全、追收资产；⑤控制证券公司风险，提出风险化解方案；⑥核查证券公司有关人员的违法行为；⑦国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 期限 一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。【完全同托管期限规定】 （4）行政重组 概念 行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向监管机构申请进行行政重组。 方式 注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或其他。 期限 行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向监管机构申请延长期限6个月。 （5）行政撤销 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施。 （6）行政清理 清理组职责 ①管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；②清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记；③协助甄别确认、收购符合国家规定的债权；④协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金；⑤按照客户自愿的原则安置客户；⑥转让证券类资产；⑦国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 清理组工作范围 接管公司；确定处置日；债权登记；账户清理；弥补客户资产和个人债兑付；清理债权债务；处置资产；证券类资产转让；税收政策。 期限 行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，监管机构可以决定延长期限，最长不超过12个月。 （7）破产清算和重组 自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。 重整计划草案涉及《证券法》第一百二十儿条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向监管机构提出批准相关事项的申请，监管机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。 债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。 证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。 金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。 证券从业资格考试题型安排 证券从业资格考试的两个科目都是必考科目，其题型安排主要为选择题，采用机考的方式，时间为120分钟，合格标准为成绩达到60分以上。 关于题型考生需要注意的是，选择题分为常规选择题和组合选择题，做题的时候要做到细细观察，错选或者漏选都是没有分数的。 证券从业资格考试备考经验 证券从业资格考试是金融入门考试，难度不大，但是考生还是要认真对待不能掉以轻心。在备考过程中，建议考生先阅读考试大纲，根据大纲备考可以取得事半功倍的效果。 另外要注意每个章节之间的联系和两个科目之间的联系，因为法规和基础知识都是相通的，在备考过程中要做到融会贯通。 最后就是要养成复习的习惯，历年真题以及模拟题只学习一遍肯定是不够的，建议在考前备考阶段考生每天都要循环复习，多刷题找感觉，一来锻炼对知识的掌握二来时刻保持备考的紧张状态。 |
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