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| 标题 | 2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（上） |
| 内容 |
2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试，截止至目前为止，大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上，下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集，供大家参考学习，快和小编一起来看看吧！ 考点：证券公司的一般性规定 （1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定 依法审慎经营 依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的合规性。 审慎经营：证券公司应结合自身各方面的实际情况，开展经营活动，确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。 履行诚信义务 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。 （2）证券公司股东和实际控制人的禁止行为 ①滥用权力； ②占用证券公司或者客户的资产； ③损害证券公司或者客户的合法权益。 （3）证券公司的设立条件 ①有符合法律、行政法规规定的公司章程； ②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； ③有符合《证券法》规定的公司注册资本； ④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； ⑤有完善的风险管理与内部控制制度； ⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； 考点：证券公司与股东之间关系的特别规定 证券公司与股东之间关系的特别规定 （1）不得滥用权力。 （2）不得超越职权。 （3）依法维护证券公司独立性。 （4）不得开展业务竞争。 （5）关联交易不得损害公司利益。 （6）不得虚假出资、抽逃出资。 （7）不得违规要求提供融资或担保。 （8）未经批准不得委托持股。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。 证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。 金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。 证券从业资格考试题型安排 证券从业资格考试的两个科目都是必考科目，其题型安排主要为选择题，采用机考的方式，时间为120分钟，合格标准为成绩达到60分以上。 关于题型考生需要注意的是，选择题分为常规选择题和组合选择题，做题的时候要做到细细观察，错选或者漏选都是没有分数的。 证券从业资格考试备考经验 证券从业资格考试是金融入门考试，难度不大，但是考生还是要认真对待不能掉以轻心。在备考过程中，建议考生先阅读考试大纲，根据大纲备考可以取得事半功倍的效果。 另外要注意每个章节之间的联系和两个科目之间的联系，因为法规和基础知识都是相通的，在备考过程中要做到融会贯通。 最后就是要养成复习的习惯，历年真题以及模拟题只学习一遍肯定是不够的，建议在考前备考阶段考生每天都要循环复习，多刷题找感觉，一来锻炼对知识的掌握二来时刻保持备考的紧张状态。 |
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