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| 标题 | 2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解 |
| 内容 |
2022年10月的基金从业资格考试将在十月的月底开始，目前各位考生还剩下37天时间进行备考，大家的知识点内容掌握情况如何呢？快和小编一起来看看这份2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解吧！ 考点：对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容 （1）适用范围 公募基金管理人、私募基金管理人和从事资产管理业务的证券期货经营机构。基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构。 （2）内容 ①机构职责：建立健全廉洁从业管理内部控制体系，建立健全本机构廉洁从业管理制度 ②董、监事会职责：基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 ③责任人职责：总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人 ④内部控制制度：基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前预防、管控和事后追责机制 ⑤报告制度：有下列情形之一的，基金经营机构应当在5个工作日内，向协会报告： 基金经营机构在内部检查中，发现存在违反法律规定的； 基金经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的； 基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰自律管理的； 基金经营机构及其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机构立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。 考点：基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容 概念：建立资产管理行业诚信记录、评价与失信监测体系，强化基金募集运作全过程诚信义务和责任落实，针对机构及从业人员建立诚信记录和诚信评价体系，在登记备案、信息披露报表中设定诚信义务监测关键点，综合运用IT技术比对、网络化信息监测以及投诉举报等多种方式，加强对失信行为的自律执纪。完善私募基金登记备案制度和分类公示制度，加强私募行业诚信建设，对合规水平和诚信水平较高的机构给予有力激励，对违规失信机构给予应有的诚信约束。 对象：证券市场从业人员、证券市场投资者以及一切提供服务的法人单位等。 主要内容：（1）强化监管环节的诚信约束要求。在进行日常监管中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。 （2）强化市场交易活动中的诚信约束要求。 ①在开户环节：查询投资者、客户的诚信档案；并根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或确定和调整授信额度； ②聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时，应当查询拟聘任人员的诚信档案， ③提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案。 基金从业资格考试科目 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范 科目二：证券投资基金基础知 科目三：私募股权投资基金基础知识 各科目考察内容： 《基金法律法规、职业道德与业务规范》： 主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含部分计算性内容。 特点是相对难度较小但记忆量较大，部分章节的内容，需要考生在理解的基础上熟练应用。 《证券基金基础知识》： 主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。该科目考试难度较大但是就业范围也相对较广，因此报考的人数也很多。 《私募股权投资基金基础知识》： 主要考察股权投资基金概述、股权投资基金分类、股权投资基金的政府监管与行业自律等，需要背诵的内容较多。近年来的命题趋势逐渐趋于实用性、综合性，专业性较强但难度适中。 |
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