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| 标题 | 2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(10) | |||||
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证券从业资格考试栏目小编精心为您收集整理了《2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(10)》，希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本站，请持续关注。 2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(10) [选择题] 1、告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案是：B， 解析 告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 2、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。 A.法人申请查询 B.自然人申请查询 C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 正确答案是：D， 解析 证 券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单 上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留 存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。 3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。 A.15 B.10 C.30 D.50 正确答案是：B， 解析 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。 4、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。 A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务 正确答案是：A， 解析 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。 5、关于股份有限公司设立的方式说法正确定的是( ) A.只能采取发起设立 B.只能采取募集设立 C.可以采取发起设立，也可以采取募集设立 D.募集设立和发起设立都不可以 正确答案是：C， 解析 股份有限公司的设立方式股份有限公司既可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式 6、证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。 A.30 B.45 C.60 D.90 正确答案是：D， 解析 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。 7、股份有限公司股东大会作出普通决议，须经( )以上股东表决同意。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.1/4 正确答案是：B， 解析 《公司法》规定，股东大会做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。 8、证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。 A.审计事务所 B.会计事务所 C.律师事务所 D.资产评估事务所 正确答案是：B， 解析 证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。 9、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。 A.当日 B.第二日 C.一周内 D.一个月内 正确答案是：A， 解析 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。 10、以下人员不得参加证券从业资格考试的是()。 A.甲某，20岁，初中学历 B.乙某，18岁，高中学历 C.丙某，20岁，大专学历 D.丁某，20岁，本科学历 正确答案是：A， 解析 参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 11、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案是：B， 解析 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。 12、证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门” B.“董事会一自营业务部门一投资决策机构” C.“投资决策机构一董事会一自营业务部门” D.“自营业务部门一董事会一投资决策机构” 正确答案是：A， 解析 证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。 13、召开基金份额持有人大会，至少应当有超过()的基金份额持有人参加。 A.60% B.50% C.70% D.80% 正确答案是：B， 解析 召开基金份额持有人大会，至少应当有超过50%的基金份额持有人参加 14、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。 A.10% B.50% C.100% D.200% 正确答案是：A， 解析 单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。 15、证券登记结算公司的职能不包括( ) A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券持有人名册登记及权益登记 C.对证券交易活动进行管理 D.受发行人委托派发证券权益 正确答案是：C， 解析 对证券交易活动进行管理是证券交易所得职能。 16、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。 A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C.《证券从业人员行为守则(试行)》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 正确答案是：D， 解析 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。 17、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。 A.直接行为人 B.直接负责的主管人员 C.企业 D.个人 正确答案是：B， 解析 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。 18、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会报送年度报告。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案是：D， 解析 报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告 19、( )是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 正确答案是：A， 解析 开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 20、( )是股权平等原则在股份发行中的具体体现。 A.公平原则 B.公正原则 C.公开原则 D.同股同价原则 正确答案是：D， 解析 同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。
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