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| 标题 | 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5) |
| 内容 |
小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注出国留学网的及时更新哦。 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5) 一、选择题 1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。 A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯 2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。 A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。 A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策 4.证券法所调整的有价证券不包括( )。 A.股票 B.企业债券 C.证券衍生品种 D.汇票 5.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。 A.5 B.10 C.15 D.20 6.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A.35% B.50% C.75% D.90% 7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。 A.50 B.100 C.150 D.200 8.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 9.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。 A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会 10.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
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