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| 标题 | 2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(10) |
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出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(10)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试! 2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(10) 一、选择题 1.关于证券发行市场论述错误的是( ) A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.证券发行市场通常有固定场所 D.证券发行市场是交易市场的基础和前提 2.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。 A.到期收益率 B.实际收益率 C.持有期收益率 D.名义利率 3.我国场外交易市场的功能不包括( )。 A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境 B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所 C.提供风险分层的金融资产管理渠道 D.对上市公司进行监管 4.次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A.不低于5年(包括5年) B.不低于3年(包括3年) C.不低于5年(不包括5年) D.不低于3年(不包括3年) 5.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。 A.5亿 B.2亿 C.1亿 D.1000万 6.下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是( )。 A.恐怖袭击 B.监管规定 C.声誉受损 D.黑客攻击 7.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。 A.5% B.10% C.20% D.30% 8.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。 A.2 B.1 C.3 D.5 9.资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。 A.担保人提供的担保 B.发起人的全部财产 C.受托机构的自由财产 D.发起人提供的信托财产 10.下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。 A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 B.最近1年盈利 C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.最近3年未发生重大违法、违规行为 |
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