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| 标题 | 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2) |
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出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试! 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2) 一、选择题 1.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。 A.给予纪律处分 B.给予行政处罚 C.对责任人员采取市场禁入措施 D.处以罚款 2.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。 A.3个月以上 B.1个月以上 C.不少于12个月 D.6个月以上 3.证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。 A.诚实信用 B.公正 C.公开 D.公平 4.我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.3% B.5% C.2% D.10% 5.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。 A.欺诈客户 B.合法经营 C.操纵市场 D.内幕交易 6.发行人出现( )情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。 A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组 7.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 8.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。 A.欺诈客户行为 B.虚假陈述行为 C.操纵市场行为 D.内幕交易行为 9.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为 10.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.15日 B.15个工作日 C.10日 D.10个工作日 |
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