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| 标题 | 2018年证劵从业资格法律法规考试题库(9) |
| 内容 |
小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格法律法规考试题库(9)”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注出国留学网的及时更新哦! 2018年证劵从业资格法律法规考试题库(9) 一、选择题 1.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。 A.40 B.50 C.60 D.80 2.股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。 A.持股5%以上的股东 B.全体股东 C.全体员工 D.公司高级管理人员 3.报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。 A.33% B.49% C.50% D.25% 4.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列( )情况时，基金也无权暂停估值。 A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B.出现巨额赎回的情形 C.出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产 D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 5.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由( )兼任。 A.存管机构 B.特定目的受托人 C.承销人 D.发起人 6.我国基金管理公司全部为( )。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.股份公司 D.合伙公司 7.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75% 8.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于( )万元。且不存在未弥补亏损。 A.1000 B.2000 C.3000 D.4000 9.自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。 A.3 B.5 C.7 D.10 10.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会 |
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