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| 标题 | ?2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题二 |
| 内容 |
要参加考试的同学们，小编为大家提供“2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题二”供您参考，本网站将实时更新更多相关证券从业的资讯，请不要错过。感谢大家浏览本页面! 2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题二 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 (1) 证券发行和交易的原则不包括( )。 A: 公开 B: 公平 C: 公正 D: 互利 答案:D 解析: 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。 (2) 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。 A: 债券基金、股票基金与货币市场基金 B: 封闭式基金与开放式基金 C: 成长型基金与收入型基金 D: 契约型基金与公司型基金 答案:B 解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。 (3) 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。 A: 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 答案:D 解析: A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。 (4) 下列选项中，分信息的是( )。 A: 处罚处分时间 B: 处罚处分原因 C: 处罚处分内容 D: 处罚处分文号 答案:C 解析: 处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 (5) 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A: 合规负责人 B: 合规部 C: 证券安全监管负责人 D: 监事会 答案:A 解析: 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 (6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A: 筹集、管理和运作基金 B: 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C: 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D: 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 答案:B 解析: 证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。 (7)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。 A: 1倍以上3倍以下 B: 1倍以上5倍以下 C: 3倍以上5倍以下 D: 3倍以上10倍以下 答案:A 解析: 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的， 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 (8) 下列不属于基金管理人义务的是( )。 A: 负责基金投资与证券的清算交割 B: 及时、足额向基金持有人支付基金收益 C: 保存基金的会计账册，记录15年以上 D: 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 答案:A 解析: 基金管理人的义务主要有： (1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。 (9)A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。 A: 设立登记 B: 变更登记 C: 停业登记 D: 注销登记 答案:B 解析:参见《公司法》第七条规定。 (10) 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。 A: 业务集中制度 B: 业务统一制度 C: 业务隔离制度 D: 业务分散制度 答案:C 解析: 除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。 (11)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。 A: 30个工作日 B: 2个月 C: 6个月 D: 12个月 答案:C 解析: 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。 (12) 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。 A: 辞职 B: 与原聘用机构解除劳动合同 C: 不为原聘用机构所聘用 D: 变更聘用机构 答案:D 解析: 参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。 (13) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案:A 解析: 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 (14) 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A: 未被机构聘用 B: 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形 C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D: 5年前受过轻微的刑事处罚 答案:D 解析: 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。 (15) 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。 A: 2;1倍以上3倍以下 B: 5;1倍以上5倍以下 C: 3;2倍以上4倍以下 D: 5;3倍以上10倍以下 答案:B 解析: 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、 货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 (16) 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A: 25% B: 30% C: 35% D: 40% 答案:B 解析: 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 (17) 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 A: 审慎监管 B: 忠实勤勉 C: 诚实信用 D: 平等自愿 答案:A 解析: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 (18)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会， 其成员( )。 A: 必须多于2人 B: 不得少于2人 C: 必须多于3人 D: 不得少于3人 答案:D 解析: 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事，不设监事会。 (19) 基金份额持有人的权利不包括( )。 A: 参与分配清算后的剩余财产 B: 分享基金财产收益 C: 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料 答案:C 解析: 基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。 (20) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。 A: 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B: 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C:财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 D: 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 答案:B 解析:接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。 (21) 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。 A:股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让 B:其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让 C: 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D: 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意 答案:D 解析: 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的.视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 (22) 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议。 A: 1/3 B: 2/3 C: 30% D: 50% 答案:C 解析: 根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 (23) 基金管理人的权利不包括( )。 A: 运作和管理基金资产 B: 保管基金资产 C: 代表基金行使股东权利 D: 获取基金管理人报酬 答案:B 解析: 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。 (24) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A: 诚实守信 B: 自愿性 C: 合法性 D: 公平性 答案:A 解析:证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 (25) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。 A: 1：5 B: 5：1 C: 1：10 D: 10：1 答案:D 解析: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 (26) 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人( )。 A: 处罚处分信息 B: 基本信息 C: 诚信信息备注栏 D: 其他信息 答案:C 解析: 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。 (27)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。 A: 专业胜任能力 B: 职业操守能力 C: 道德水平 D: 风险控制能力 答案:A 解析:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。 (28) 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。 A: 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B: 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C: 经纪业务中的禁止性规定 D:公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 答案:C 解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。 (29) 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。 A: 非股票类 B: 股票类 C: 债券类 D: 基金类 答案:A 解析: 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。 (30)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A: 7 B: 10 C: 15 D: 20 答案:B 解析: 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 (31) 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。 A: 2 B: 3 C: 5 D: 10 答案:C 解析: 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。 (32)证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。 A: 3 B: 5 C: 10 D: 15 答案:B 解析: 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 (33) 证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。 A: 委托 B: 聘用 C: 雇佣 D: 委托代理 答案:D 解析: 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。 (34) 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 A: 10% B: 20% C: 30% D: 40% 答案:A 解析: 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 (35) ( )是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。 A: 业务对象的广泛性 B: 客户指令的权威性 C: 证券经纪商的中介性 D: 客户资料的保密性 答案:D 解析: 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。 (36) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。 A: 由国务院制定并颁布的行政法规 B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 答案:C 解析: 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。 (37) 证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A: 逐日 B: 逐月 C: 逐季 D: 逐年 答案:A 解析: 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。 (38) 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。 A:即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B: 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 C: 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D: 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉 答案:D 解析: 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。 (39) 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。 A: 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B: 不得提供虚假、误导性信息 C: 不得采取不正当竞争手段开展业务 D: 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 答案:D 解析:证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 (40) 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。 A: 镇级 B: 县级 C: 市级 D: 省级 答案:B 解析: 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 (41) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。 A: 10 B: 100 C: 500 D: 1000 答案:B 解析: 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。 (42) 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。 A: 第三方存管机构 B: 证券公司 C: 中央银行 D: 证监会 答案:C 解析: 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。 (43) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。 A: 资产托管机构 B: 资产管理机构 C: 证券托管机构 D: 证券管理机构 答案:A 解析: 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。 (44)为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 A: 信息披露 B: 风险控制 C: 管理 D: 信息查询 答案:C 解析: 《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 (45) 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。 A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案:A 解析: 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。 (46)下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。 A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B: 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C:不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 答案:D 解析: 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。 (47)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A: 紧密 B: 直接因果 C: 隶属 D: 间接因果 答案:B 解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员.确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责.组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 (48) 证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。 A: 公司专门负债结算托管的部门 B: 债券交易所 C: 证监会 D: 中国证券登记结算有限责任公司 答案:A 解析: 证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。 (49)会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A: 2 B: 5 C: 10 D: 15 答案:C 解析: 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 (50) ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 A: 转融券业务 B: 转融资业务 C: 转融通业务 D: 转融金业务 答案:A 解析: 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 (51) 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。 A: 共益权 B: 自益权 C: 单独股东权 D: 少数股东权 答案:C,D 解析: 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。 (52)申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。 A: 执业注册申请表 B: 身份证复印件 C: 学历证书复印件 D: 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 答案:A,B,C 解析: 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。 (53)按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 A: 从事内幕交易 B: 买卖法律明文禁止买卖的证券 C: 接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 D: 向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 答案:A,B,C,D 解析: 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益等。 (54)在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括( )。 A: 禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 B: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C: 分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 D: 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 答案:A,B,D 解析: 分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。 (55) 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于( )。 A: 价格是否波动频繁 B: 商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C: 商品能否耐贮藏并运输 D: 商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分 答案:A,B,C,D 解析: 一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。 (56) 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 A: 受处罚处分机构或个人名称 B: 受处罚处分机构责任人 C: 处罚处分时间 D: 处罚处分类比 答案:A,B,C,D 解析: 参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。 (57) 《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 A: 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 B: 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 C: 持有公司股份10%以上的股东请求时 D: 董事会认为必要时 答案:A,B,C,D 解析: 《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。 (58) 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 A: 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B: 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C: 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D: 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 答案:A,B,C 解析: 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 (59)对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。 A: 取消从业资格 B: 处以3万元以上5万元以下的罚款 C: 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D: 构成犯罪的，依法追究刑事责任 答案:C,D 解析: 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 (60) 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。 A: 被实行特别处理和被暂停上市的A股 B: 基金 C: 债券 D: 央行票据 答案:A,B,C 解析: 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。 (61) 股东有权查阅、复制的内容是( )。 A: 公司章程 B: 股东会会谈记录 C: 董事会会议决议 D: 财会会计报表 答案:A,B,C,D 解析: 参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。 (62) 证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 A: 通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D: 中国证券业协会认定的其他形式 答案:A,B,C 解析: 证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。 (63) 下列属于证券市场法律制度的有( )。 A: 证券发行制度 B: 上市公司收购制度 C: 证券交易制度 D: 证券机构监管制度 答案:A,B,C,D 解析: 证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。 (64)证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 A: 委托代理关系 B: 代理期间 C: 执业地域范围 D: 代理权限 答案:A,B,C,D 解析: 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时.应当主动向客户出示证券经纪人证书.明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。 (65) 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。 A: 其生产经营符合国家产业政策 B: 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C: 发起人在近3年内没有重大违法行为 D: 具有持续盈利能力，财务状况良好 答案:A,B,C 解析: 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。 (66) 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。 A: 董事会秘书 B: 经理 C: 职工代表 D: 独立董事 答案:C,D 解析: 根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。 (67) 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A: 国债 B: 在证券交易所上市的企业债券 C: 股票型证券投资基金 D: 国家重点建设债券 答案:A,B,D 解析: 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 (68) 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。 A: 收费相关法规 B: 客户相关资料 C: 收费项目 D: 收费标准 答案:C,D 解析: 根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。 (69)下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。 A: 客户基本资料 B: 投资经验 C: 诚信记录 D: 融资融券需求 答案:A,B,C,D 解析:客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。 (70) 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。 A: 行业的虚假陈述 B: 自然人的虚假陈述 C: 法人的虚假陈述 D: 公司的虚假陈述 答案:B,C 解析:虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等： (71)根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。 A: 收入状况 B: 职业状况 C: 申报的姓名或者名称 D: 身份的真实性 答案:C,D 解析: 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。 (72) 诚信信息查询记录包括( )。 A: 查询者 B: 查询对象 C: 查询原因 D: 查询时间 答案:A,B,C,D 解析: 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。 (73) 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括( )。 A: 挪用公司资金 B: 将公司资金以其他个人名义开立账户存储 C: 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D: 与本公司订立合同或者进行交易 答案:A,B 解析: 董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。 (74) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。 A: 真实、合法的资金和账户 B: 明确授权 C: 业务隔离 D: 风险监控 答案:A,B,C,D 解析: 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。 (75) 期货交易的基本特征包括( )。 A: 合约标准化 B: 场所固定化 C: 结算统一化 D: 商品特殊化 答案:A,B,C,D 解析: 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。 (76)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A: 全体员工 B: 经纪业务经办人员 C: 证券经纪人 D: 实习或见习人员 答案:B,C 解析: 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 (77) 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。 A: 个人集资诈骗，数额在10万以上的 B: 单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D: 个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 答案:A,B 解析: 根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。 (78) 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。 A: 定向资产管理计划 B: 限定性集合资产管理计划 C: 集合资产管理计划 D: 非限定性集合资产管理计划 答案:B,D 解析: 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (79)证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 A: 人员 B: 账户 C: 信息 D: 资金 答案:A,B,C,D 解析: 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 (80) 下列选项中，属于合格投资者的是( )。 A: 个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B: 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C: 公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D: 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 答案:B,D 解析: 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。 (81) 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 A: 准确 B: 客观 C: 完整 D: 公平 答案:A,B,C 解析: 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。 (82)证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( ) A: 介绍业务的范围 B: 介绍业务对接规则 C: 执行期货保证金扣缴制度的措施 D: 客户投诉的接待处理方式 答案:A,B,D 解析: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。 (83) 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。 A: 证券公司相应降低对其的授信额度 B: 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 C: 可能会给客户造成经济损失 D: 担保物被证券公司强制平仓 答案:A,B,D 解析: 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成的经济损失。 (84) 证券金融公司进行( )操作时，应当经证监会批准。 A: 变更公司名称 B: 增加注册资本 C: 制定公司章程 D: 签订业务合同 答案:A,B,C 解析: 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围.制定或者修改公司章程.设立或者撤销分支机构.应当经征监会批准。 (85) 财务与会计人员禁止从事( )。 A: 承担与本职岗位有冲突的工作 B: 违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C: 未经授权动用本单位的资金、财产 D: 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 答案:A,B,C,D 解析: 财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。 (86) 公司营业执照应当载明的事项包括( )。 A: 公司名称 B: 公司住所 C: 注册资本 D: 经营范围 答案:A,B,C,D 解析: 参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。 (87) 基金监督机构包括( )。 A: 中国证监会 B: 商业银行 C: 证券公司 D: 证券投资咨询机构 答案:B,C,D 解析: 基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 (88) 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 A: 具有法定最低限额以上的实收货币资本 B: 主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 C: 有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D: 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策 答案:A,C,D 解析: 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策.没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。 (89) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 A: 有100万元人民币以上的注册资本 B:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C: 有健全的内部管理制度 D: 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 答案:A,C,D 解析: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 (90) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。 A: 侵害的客体是复杂客体 B: 在客观方面表现为故意提供虚假信息 C: 主体为一般主体 D: 在主观方面必须出于无意 答案:A,B 解析: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，C项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，D项错误。 (91) 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 A: 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B: 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C: 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D: 为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 答案:A,B,C,D 解析: 证券金融公司不以营利为目的.履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。 (92)向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。 A:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B: 投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C: 研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 D:研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告 答案:A,B,C,D 解析: 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益;中突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。 (93) 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 A: 客观公正 B: 诚实信用 C: 平等 D: 自愿 答案:A,B 解析: 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 (94) 发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 A: 发行价格 B: 筹资金额 C: 发行数量 D: 筹资费用 答案:A,B 解析: 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 (95)境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。 A: 继承公证书 B: 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C: 继承人身份证原件及复印件 D: 证券账户卡原件及复印件 答案:A,B,C,D 解析:境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。 (96)财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A: 真实 B: 准确 C: 完整 D: 及时 答案:A,B,C 解析: 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作.提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。 (97)直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( )。 A: 国债 B: 投资级公司债 C: 证券投资基金 D: 集合资产管理计划 答案:A,B,C,D 解析: 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。 (98) 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。 A: 在招股说明书中隐瞒重要事实 B: 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 C: 在认股书中隐瞒重要事实 D: 在财务会计报告中提供虚假事实 答案:A,B,C 解析: 参考《刑法》第一百六十条的规定。 (99)下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。 A: 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B: 证券公司的控股股东 C: 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D: 证券公司的董事 答案:A,B,C,D 解析: 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 (100) 证券经纪业务的特点有( )。 A: 业务对象的专一性 B: 证券经纪商的中介性 C: 客户指令的权威性 D: 客户资料的保密性 答案:B,C,D 解析: 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。 |
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