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杭州成功举办证券公司合规管理培训班(第二期)

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    杭州成功举办证券公司合规管理培训班(第二期)
    为促进证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升证券公司合规管理水平，中国证券业协会于2017年11月16日在杭州成功举办了证券公司合规管理培训班(第二期)。中国证券业协会副会长王燕红出席培训班并讲话。来自 132家证券公司及其私募子公司、另类子公司相关业务、合规等部门负责人及业务骨干共计355人参加了培训。

    王燕红副会长在开班讲话中介绍，今年6月6日证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，协会随后配套发布了《证券公司合规管理实施指引》。《办法》和《指引》是基于当前行业发展形势，为促进证券公司加强合规管理、实现持续规范发展而制订的。近年来，证券行业在业务上取得了快速发展，但在合规管理方面也暴露出来一些突出问题：一是全员合规理念落实不到位，二是合规管理没有实现全覆盖。
    王燕红副会长指出，习近平总书记在全国金融工作会议上对金融业做出了明确定位：第一，金融是国家战略的核心竞争力;第二，金融是国家安全的重要组成部分;第三，金融制度是我国社会经济体制的基础性组成部分。十九大报告强调，“要增强金融服务实体经济的能力”“促进多层次资本市场健康发展”“守住不发生系统性金融风险的底线”。资本市场是新时代中国特色社会主义市场经济的重要组成部分，必须服务大局，顺应大势，担当起自身的使命。合规管理是证券公司规范发展的基础，各证券公司务必在思想上高度重视，把合规管理办法的要求落到实处。
    期间，王燕红副会长还对证券公司私募子公司、另类子公司整改情况进行了通报。目前，部分证券公司仍然存在对政策理解不到位、整改主动性不强、整改力度不够，对子公司基本情况及问题梳理不全面、不清晰的情况，希望相关证券公司加快方案梳理进度，认真严肃地落实两类子公司整改事项。
    培训期间，来自中国证监会机构部、中国证券业协会等监管机构的专家对《办法》和《指引》进行了解读，来自中金公司、国泰君安证券、瑞银集团等行业机构的专家分享了各自的合规管理经验。
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