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| 标题 | 2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五 | |||||
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出国留学网为您带来了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五”供考生们参考!希望给您带来帮助，更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利! 2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五 组合型选择题 [第1题]股票质押回购的申报类型包括( )。 Ⅰ.初始交易申报 Ⅱ.购回交易申报 Ⅲ.补充质押申报 Ⅳ.部分解除质押申报 A.Ⅰ ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.Ⅰ ⅡⅣ 参考答案：A [第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。 Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅣ D.Ⅰ ⅡⅢⅣ 参考答案：D [第3题]股东名册应记载的事项包括( )。 Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ.股东的家庭情况 Ⅲ.出资证明书编号 Ⅳ.股东的出资额 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 参考答案：D [第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案：C [第5题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 A.ⅠⅢ B.Ⅰ ⅡⅣ C.ⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 参考答案：C [第6题]发行交易当事人的行为准则包括( )。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.勤勉尽责 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 参考答案：A [第7题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备 A.Ⅰ ⅡⅢ B.Ⅰ ⅡⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.Ⅰ ⅡⅣ 参考答案：B [第8题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚 A.ⅠⅢⅣ B.Ⅰ ⅡⅢ C.Ⅰ ⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案：D [第9题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.勤勉尽责 Ⅲ.独立客观 Ⅳ.专业审慎 A.ⅡⅢ Ⅳ B.Ⅰ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ 参考答案：D [第10题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ.上市报告书 Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.公司营业执照 A.Ⅰ ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案：A 出国留学网证券从业 栏目推荐： 2018年证券从业资格考试报名条件 2018年证券从业资格考试报名费用 2018年证券从业资格考试时间安排 2018证券从业资格考试报名时间安排 2018证券从业资格考试的题型及考试方式 2018年证券从业资格考试报名入口及流程
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