网站首页 留学 移民 外语考试 英语词汇 法语词汇 旧版资料
| 标题 | 2018证券金融市场基础知识章节题：债券的发行与承销 | |||||
| 内容 |
各位参加证券从业资格考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券金融市场基础知识章节题：债券的发行与承销”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新! 2018证券金融市场基础知识章节题：债券的发行与承销 第二节 债券的发行与承销大纲内容 掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。 熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。 熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。 熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。 熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。 了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。 第二节 债券的发行与承销章节试题 1[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币( )元。 A.2000万 B.3000万 C.5000万 D.1亿 答案：C 解析：公司债券申请上市，应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。 2[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括( )。 A.资金使用方向 B.市场利率变化 C.债券的变现能力 D.资金使用时间 答案：D 解析：各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。 3[单选题] 在( )招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。 A.“荷兰式” B.“美国式” C.“日本式” D.“伦敦式” 答案：B 解析：在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。 4[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。 A.15% B.25% C.30% D.40% 答案：D 解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。 5[单选题] 发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近( )年内信息披露是否符合规定。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案：C 解析：发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近3年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。 6[单选题] ( )是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 A.凭证式国债 B.记账式国债 C.电子式国债 D.实物国债 答案：A 解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 7[单选题] 发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )。 A.30% B.40% C.50% D.60% 答案：C 解析：发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。 8[单选题] 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案：C 解析：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。 9[单选题] 自中国证监会核准发行之日起，公司应在( )个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在( )个月内发行完毕。 A.12;24 B.3;12 C.3;6 D.6;12 答案：A 解析：自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。 10[单选题] 下列债券无论公开发行还是定向发行，( )均应进行信用评级。 A.附息金融债券 B.贴现金融债券 C.混合资本债券 D.长期次级债券 答案：C 解析：混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。 出国留学网证券从业 栏目推荐： 2018年证券从业资格考试报名条件 2018年证券从业资格考试报名费用 2018年证券从业资格考试报名入口 2018年证券从业资格考试时间安排 2018证券从业资格考试报名时间安排 2018证券从业资格考试的题型及考试方式
|
|||||
| 随便看 |
|
出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识，帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。