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出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记：执业行为”，希望对广大考生们有帮助!
一、中国证券业协会诚信管理
下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范)
1. 证监会及其派出机构
2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会
3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所
4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织
诚信信息的效力期限
1. 基本信息长期有效
2. 奖励信息、处罚处分信息效力期限3年，但因证券期货违法行为处罚、禁入5年
二、证券经纪人与证券公司之间的委托关系
证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系
证券经纪人是自然人不能使机构或团体
证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人
三、证券公司代销金融产品的，应当在签订合同5个工作日想公司所在地宝贝(证监派出)
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