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| 标题 | 证券从业金融市场基础知识核心考点练习题 | |||||
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出国留学网证券考试栏目整理“证券从业金融市场基础知识核心考点练习题”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( ) I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 II 对投资收益作充分估计 III 个人真实姓名 IV 对投资风险作充分说明 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 参考答案：B 参考解析： 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点：证券、期货投资咨询机构的管理 2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括( ) I 证券及期货交易所 II 上市公司 III 首次公开发行的证券公司 III 证券登记结算机构 A.I、II B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV 参考答案：D 参考解析： 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点：注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。 3、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。 A.组织证券从业人员水平考试 B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 参考答案：D 参考解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术 奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点：证券业协会的职责和自律管理职能。 第五节 监管机构 1、( )，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 A.2008年1月 B.2008年7月 C.2009年1月 D.2009年7月 参考答案：B 参考解析： 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点：我国证券公司的监管制度及具体要求。 2、证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A.公正原则 B.公平原则 C.公开原则 D.诚信原则 参考答案：C 参考解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 3、我国证券市场监管的原则是( ) I 依法监管原则 II 保护投资者利益原则 III “三公”原则 IV 监管与自律相结合原则 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 参考答案：D 参考解析： 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则 (2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则 (4)监管与自律相结合原则。 证券从业资格考试频道编辑推荐： 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表
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