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2017年证券从业《金融基础知识》考点1
? ?一、单选题
??1、证券公司应遵循内部(??)原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
??A.保密性
??B.防火墙
??C.条块管理
??D.业务控制
??标准答案：b
??2、(??)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
??A.中期票据
??B.证券公司短期融资券
??C.证券公司债券
??D.企业债券
??标准答案：c
??3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币(??)亿元，净资本不低于人民币(??)万元。
??A.2、3000
??B.1、3000
??C.2、5000
??D.1、5000
??标准答案：d
??4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(??)家。
??A.20
??B.40
??C.60
??D.80
??标准答案：b
??5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(??)。
??A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
??B.内部控制制度未有效执行
??C.本人及其配偶持有发行人的股份
??D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
??标准答案：b
??6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则(??)应向中国证监会申请变更登记。
??A.张三
??B.证券公司甲
??C.证券公司乙
??D.证券公司甲或证券公司乙均可
??标准答案：c
??二、多选题
??7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有(??)。
??A.有限量发行认购证方式
??B.无限量认购申请表摇号中签方式
??C.上网竞价方式
??D.上网发行资金申购
??标准答案：a, b
??三、判断题
??8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(??)
??对 错
??标准答案：错误
??9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(??)
??对 错
??标准答案：错误
??10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(??)
??对 错
??标准答案：错误
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