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| 标题 | 2017年证券从业基本法律法规考前测试题 | |||||
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本文“2017年证券从业基本法律法规考前测试题”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 单项题 (1) 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( ) 的无关联关系董事出席即可举行。 A: 1/3 B:过半数 C: 2/3 D:全体 答案:B 解析: 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定， 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。 该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行， 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 (2) 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、 实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。 A:直接行为人 B:直接负责的主管人员 C:企业 D:个人 答案:B 解析: 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、 实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。 (3) 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁 ，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。 A:初中 B:高中 C:专科 D:本科 答案:B 解析: 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁， 具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (4) 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户， 以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。 A:网络 B:面访 C:公告 D:电话 答案:D 解析: 根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议， 并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式， 委托该证券公司代其买卖证券。 (5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( ) 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A: 10 B: 15 C: 20 D: 30 答案:B 解析: 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 (6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。 A:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 答案:C 解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。 (7) 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、 变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款 A: 1万元以上3万元以下 B: 1万元以上5万元以下 C: 3万元以上5万元以下 D: 5万元以上10万元以下 答案:C 解析: 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、 变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5 万元以下的罚款。 (8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。 A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元 B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 C:累计债券余额不超过公司净资产的40% D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 答案:A 解析:参见《证券法》第十六条的规定。 (9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。 A:直投基金认缴承诺书 B:集合资产管理风险揭示书 C:集合资产管理计划说明书 D:集合资产管理合同文本 答案:A 解析: 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2) 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4) 合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。 (10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。 A:营业执照 B:公司章程 C:税务登记证 D:财务会计报告 答案:C 解析:参见《证券法》第十四条规定。
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