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| 标题 | 证券从业2017年基本法律法规模拟题 | |||||
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本文“证券从业2017年基本法律法规模拟题”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) (1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。 A: 3 B: 5 C: 7 D: 10 答案:B 解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。 (2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表 ( )以上基金份额的持有人参加。 A: 70% B: 50% C: 30% D: 10% 答案:B 解析: 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。 (3)下列不属于农产品期货的是 ( )。 A:大豆 B:咖啡 C:天然橡胶 D:原油 答案:D 解析: 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、 猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银) 和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 (4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ( )人。 A: 50 B: 100 C: 150 D: 200 答案:D 解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 (5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ( )。 A:为单一客户办理定向资产管理业务 B:为多个客户办理集合资产管理业务 C:为多个客户办理定向资产管理业务 D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务 答案:C 解析: 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1) 为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3) 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 (6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与 ( ) 一致，并与其具有同等法律效力。 A:利润表 B:资产负债表 C:财务报表 D:招股说明书 答案:D 解析:参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。 (7) 甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司， 下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。 A:乙公司是甲公司的子公司 B:丙公司是甲公司的分公司 C:乙公司具有法人资格 D:丙公司可以领取企业法人营业执照 答案:D 解析:参见《公司法》第十四条规定。 (8)下列选项中，不属于证券自营业务特点的是 ( )。 A:风险性 B:收益性 C:保密性 D:被动性 答案:D 解析:证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。 (9)犯集资诈骗罪的，处( ) 年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A: 1 B: 3 C: 5 D: 10 答案:C 解析: 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金; 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 (10)下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。 A:公司章程 B:公司注册资本 C:出资证明书编号 D:股东的出资日期 答案:A 解析:参见《公司法》第三十一条规定。
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