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| 标题 | 证券从业2017年基本法律法规测试题 | |||||
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本文“证券从业2017年基本法律法规测试题”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D.45 2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。 A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 4.下列不属于基金销售机构的是( )。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会 5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。 A.警示 B.行为内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门 D.移送司法机关 6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明 7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。 A.中国证监会派出机构 B.中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.3 B.5 C.10 D.15
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