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标题 证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员
内容
    出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员”,欢迎阅读!
    证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员
    

    要点
    

    内容
    

    证券投资咨询人员的分类
    

    申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:
     (1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。
     (2)证券经营机构研究部门的咨询人员
    

    证券投资咨询人员的申请条件
    

    申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:
     (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。
     (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
     (3)具有中华人民共和国国籍。
     (4)具有完全民事行为能力。
     (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。
     (6)具有从事证券业务2年以上的经历。
     (7)未受过刑事处罚。
     (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。
     (9)品行端正,具有良好的职业道德。
     (10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
    

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更新时间:2025/6/2 2:16:08