类别
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暂停交易情形
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终止交易情形
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股票
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(1)股本总额、股权分布等发生变化不再
具备上市条件。
(2)不按照规定公开其财务状况，或对财
务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。
(3)有重大违法行为。
(4)最近3年连续亏损
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(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。
(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正。
(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
(4)公司解散或者被宣告破产
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债券
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(1)有重大违法行为。
(2)发生重大变化不符合上市条件。
(3)所募资金不按照核准的用途使用。
(4)未按照募集办法履行义务。
(5)近2年连续亏损
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有暂停交易中第(1)项、第(4)项所列情形之一，经查实后果严重的；或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在限期内
未能消除的。另外，公司解散或者被宣告破产的
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基金
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(1)发生重大变更而不符合上市条件。
(2)违反国家法律、法规，证券监督管理
机构决定暂停上市。
(3)严重违反投资基金上市规则
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(1)不再具备法定的上市交易条件。
(2)基金合同期限届满。
(3)基金份额持有人大会决定提前终止上
市交易。
(4)基金合同约定的或者基金份额上市交
易规则规定的终止上市交易的其他情形
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