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2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识习题及答案 一、单选题 1、证券公司应遵循内部( )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题) A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 标准答案:b 2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中期票据 B.证券公司短期融资券 C.证券公司债券 D.企业债券 标准答案:c 3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币( )亿元,净资本不低于人民币( )万元。 A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000 标准答案:d 4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。 A.20 B.40 C.60 D.80 标准答案:b 5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。 A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.内部控制制度未有效执行 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案:b 6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则( )应向中国证监会申请变更登记。 A.张三 B.证券公司甲 C.证券公司乙 D.证券公司甲或证券公司乙均可 标准答案:c
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