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标题 证券经纪人执业证书申请条件
内容
    2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券经纪人执业证书申请条件”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。
    证券经纪人执业证书申请条件
    入门资格考试通过获得入门资格,一经注册就可从事证券经纪人业务。
    申请从事证券经纪人应具备什么条件?
    答: 申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
    (一)高中以上文化程度;
    (二)年满18周岁;
    (三)已与证券公司签订委托合同;
    (四)具有完全民事行为能力;
    (五)最近3年未受过刑事处罚;
    (六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
    (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
    (八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;
    (九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
    证券经纪人专项考试成绩如何衔接?
    2008年12月-2009年11月期间,证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试,开考两科,一科是《证券市场基础》,另一科是《证券经纪业务营销》。
    (1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。
    (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。
    (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。
    入门资格考试合格可申请证券经纪人执业证书。
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更新时间:2025/6/1 9:00:48