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| 标题 | 2016证券市场基本法律法规考点：违反管理规定法律责任 | |||||
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证券市场基本法律法规考点违反管理规定的法律责任你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：违反管理规定的法律责任 1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 2.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。 3.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 5.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 6.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 7.协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 >>查看汇总：2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐： 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年1月证券从业预约式考试费用 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2016年1月证券从业预约考考试报名流程 2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总
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