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正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规复习得如何了吗?第二章第二节考点“投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范”你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉一下吧,更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规考点:证券投资顾问执业规范 投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求: (1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。 (2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研 究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。 (3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。 (4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。 (5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业资格考试新大纲两科问题解答 2016证券从业资格考试改革后考试办法 各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总 各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总 2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练汇总 2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总
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