2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 |
序号 |
考点解读 |
1 |
2016年证券市场基本法律法规考点:保荐资格管理规定 |
2 |
2016年证券市场基本法律法规考点:执业注册有关要求 |
3 |
2016年证券市场基本法律法规考点:注册登记要求 |
4 |
2016年证券市场基本法律法规考点:财务顾问主办人条件 |
5 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券人员管理规定 |
6 |
2016年证券市场基本法律法规考点:销售人员管理规定 |
7 |
2016年证券市场基本法律法规考点:营销人员管理规定 |
8 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务禁止行为 |
9 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司经纪业务内容 |
10 |
2016年证券市场基本法律法规考点:健全经纪业务管理制度 |
11 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务概述 |
12 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务法律法规 |
13 |
2016年证券市场基本法律法规考点:财务会计执业行为规范 |
14 |
2016年证券市场基本法律法规考点:财务顾问执业行为规范 |
15 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理有关要求 |
16 |
2016年证券市场基本法律法规考点:保荐代表人监管措施 |
17 |
2016年证券市场基本法律法规考点:并购重组财务顾问规则 |
18 |
2016年证券市场基本法律法规考点:财务顾问业务条件 |
19 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券投资顾问业务规定 |
20 |
2016年证券市场基本法律法规考点:发布恒权研究报告规定 |
21 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询业务规定 |
22 |
2016年证券市场基本法律法规考点:荐股软件业务相关规定 |
23 |
2016年证券市场基本法律法规考点:监管和自律管理措施 |
24 |
2016年证券市场基本法律法规考点:监管部门经纪监管措施 |
25 |
2016年证券市场基本法律法规考点:投资咨询顾问研究报告 |
26 |
2016年证券市场基本法律法规考点:投资咨询业务管理规定 |
27 |
2016年证券市场基本法律法规考点:发布证券研究报告要求 |
28 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员规定 |
29 |
2016年证券市场基本法律法规考点:销售行为规范 |
30 |
2016年证券市场基本法律法规考点:经纪人与公司委托关系 |
31 |
2016年证券市场基本法律法规考点:经纪营销人员管理规定 |
32 |
2016年证券市场基本法律法规考点:经纪营销人员行为规定 |
33 |
2016年证券市场基本法律法规考点:从业人员执业行为准则 |
34 |
2016年证券市场基本法律法规考点:诚信管理有关规定 |
35 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施 |
36 |
2016年证券市场基本法律法规考点:违反管理规定法律责任 |
37 |
2016年证券市场基本法律法规考点:从业人员监督管理规定 |
38 |
2016年证券市场基本法律法规考点:从业人员申请条件程序 |
39 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券从事人员资格条件 |
40 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券从事专业人员范围 |
41 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司违规处罚措施 |
42 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券监督管理措施 |
43 |
2016年证券市场基本法律法规考点:客户资产保护规定 |
44 |
2016年证券市场基本法律法规考点:客户交易结算资金管理 |
45 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司信息报送内容 |
46 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券账户管理规定 |
47 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司组织机构规定 |
48 |
2016年证券市场基本法律法规考点:分支机构设立规定 |
49 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程 |
50 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司股东出资规定 |
51 |
2016年证券市场基本法律法规考点:5%以上股权股东规定 |
52 |
2016年证券市场基本法律法规考点:期货相关法律责任规定 |
53 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司诚信义务规定 |
54 |
2016年证券市场基本法律法规考点:禁止股东滥用权利规定 |
55 |
2016年证券市场基本法律法规考点:期货交易基本规则 |
56 |
2016年证券市场基本法律法规考点:期货概述 |
57 |
2016年证券市场基本法律法规考点:期货交易所职责 |
58 |
2016年证券市场基本法律法规考点:发行与承销信息披露 |
59 |
2016年证券市场基本法律法规考点:发行与承销内部控制 |
60 |
2016年证券市场基本法律法规考点:发行与承销监管措施 |
61 |
2016年证券市场基本法律法规考点:发行与承销处罚措施 |
62 |
2016年证券市场基本法律法规考点:自营业务决策授权要求 |
63 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券公司自营业务规定 |
64 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券自营业务操作要求 |
65 |
2016年证券市场基本法律法规考点:证券自营业务禁止行为 |
66 |
2016年证券市场基本法律法规考点:自营业务持仓规模要求 |
67 |
2016年证券市场基本法律法规考点:自营业务投资范围规定 |
68 |
2016年证券市场基本法律法规考点:客户资产管理类型要求 |
69 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理业务原则要求 |
70 |
2016年证券市场基本法律法规考点:自营业务法律法规责任 |
71 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理主办人最低要求 |
72 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理合同内容 |
73 |
2016年证券市场基本法律法规考点:定向、集合资产管理业务 |
74 |
2016年证券市场基本法律法规考点:合格投资者要求 |
75 |
2016年证券市场基本法律法规考点:关联交易要求 |
76 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理禁止行为规定 |
77 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理风险控制要求 |
78 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理业务了解 |
79 |
2016年证券市场基本法律法规考点:客户资产托管基本要求 |
80 |
2016年证券市场基本法律法规考点:资产管理业务监管措施 |
81 |
2016年证券市场基本法律法规考点:违反有关规定法律责任 |
82 |
2016年证券市场基本法律法规考点:境内外投资监管规定 |
83 |
2016年证券市场基本法律法规考点:融资融券管理原则 |
84 |
2016年证券市场基本法律法规考点:融资融券业务资格条件 |
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