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| 标题 | 证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练（12.19） | |||||
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想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多证券从业资格考试试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。 查看汇总：证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练汇总 1.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )等。 A.质量控制技术 B质量控制标准 C.质量控制措施 D.出现的质量纠纷 2.下列关于股票上市公告书的要求中，正确的是( )。 A.引用的数据应有充分、客观的依据 B.引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并必须以千元为单位 C.上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句 D.发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本. 3.《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为( )。 A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日 B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日 C.发行期的首日 D.发行期的第2日 4.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括( )。 A.本次证券发行的募集文件 B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件 C.发行人律师关于本次证券发行的文件 D.关于本次证券发行募集资金运用的文件 5.下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中，说法正确的是( )。 A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司 B.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷 C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元 D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40% 6.1988年以来，我国国债发行采用的方式有( ) A.行政分配方式 B.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售 C.承购包销方式 D.公开招标方式 7.根据《证券法》第十八条规定，下列选项中，属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是( )。 A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资 D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 8.如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备( )。 A.符合外资股上市地要求的招股章程 B.适合配售或私募的信息备忘录 C.中国香港的招股章程和美国的招股章程 D.国际配售信息备忘录 9.证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。 A.合规性 B.透明性 C.正常性 D.安全性 10.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举( )，并通过公司章程草案。 A.董事会成员 B.经理成员 C.监事会成员 D.董事会秘书 1.【答案】BCD 【解析】关于质量控制情况。发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括质量控制标准、质量控制措施、出现的质量纠纷等。 2.【答案】ACD 【解析】选项B不正确，引用的数字可以元、千元或万元为单位。 3.【答案】ABC 【解析】按照《上市公司证券发行管理办法》，选项ABC均可以成为定价基准日。 4.【答案】ABCD 【解析】除了选项中所述的文件外，还包括保荐人关于本次证券发行的文件以及其他相关文件。 5.【答案】BD 【解析】A的说法不准确，申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。C的说法也不正确，公司最近一期期末的净资产额不少于人民币3亿元不是5亿元。 6.【答案】ABCD 【解析】l988年以前，我国国债发行采用行政分配方式;1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债;1991年，开始以承购包销方式发行国债;l99年起，公开招标方式被广泛采用。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 7.【答案】ABCD 【解析】根据《证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足的;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的试试，且处于继续状态的;③违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。选项BC均属于第三种情况。 8.【答案】AB 【解析】如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备三种招股书，即中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录。 9.【答案】ACD 【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。 10.【答案】AC 【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。
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