网站首页  留学  移民  外语考试  英语词汇  法语词汇  旧版资料

请输入您要查询的出国留学信息:

 

标题 2016证券《证券交易》知识点:证券投资顾问服务
内容
    2016年10月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,每个知识点都要牢记哦!出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券《证券交易》知识点:证券投资顾问服务”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。
    2016证券《证券交易》知识点:证券投资顾问服务
    一、含义:
    证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动
    二、基本原则:
    (1)依法合规。
    (2)诚实守信。
    (3)公平维护客户利益。
    三、基本要求:
    (1)人员执业资格。
    (2)管理制度建设。
    (3)投资顾问业务的适当性管理。
    (4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。
    (5)对客户的告知义务。
    (6)风险揭示。
    (7)投资顾问服务协议。
    (8)投资顾问的研究支持。
    (9)服务收费。
    (10)业务推广与宣传。
    (11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。
    (12)留痕管理与记录保存。
    证券从业资格考试频道编辑推荐:
    2016年证券从业资格考试通关技巧
    2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答
    各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总
    各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总
    2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总
    2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总
    
证券交易真题 证券交易答案 证券考试备考辅导 证券交易练习 证券考试试题库

    
随便看

 

出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识,帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。

 

Copyright © 2002-2024 swcvc.com All Rights Reserved
更新时间:2025/5/29 23:56:28