内容 |
2016年10月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,每个知识点都要牢记哦!出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券《证券交易》知识点:证券投资顾问服务”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券《证券交易》知识点:证券投资顾问服务 一、含义: 证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动 二、基本原则: (1)依法合规。 (2)诚实守信。 (3)公平维护客户利益。 三、基本要求: (1)人员执业资格。 (2)管理制度建设。 (3)投资顾问业务的适当性管理。 (4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。 (5)对客户的告知义务。 (6)风险揭示。 (7)投资顾问服务协议。 (8)投资顾问的研究支持。 (9)服务收费。 (10)业务推广与宣传。 (11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。 (12)留痕管理与记录保存。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总 各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总 2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总 2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总
证券交易真题 |
证券交易答案 |
证券考试备考辅导 |
证券交易练习 |
证券考试试题库 |
|