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| 标题 | 2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题 | |||||
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出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题 1、基金销售机构从事基金销售活动，不得有（ ）等情形。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.挪用基金销售结算资金 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。 2、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 及时 B. 平等 C. 自愿 D. 诚实信用 【答案】A 【解析】本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。 3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确（ ）等事项。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 4、证券账户管理主要包括（ ）。 Ⅰ.非交易过户 Ⅱ.证券账户的开立 Ⅲ.证券账户合并与注销 Ⅳ.证券账户注册资料查询与变更 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】A 【解析】本题考查证券账户的管理及操作规范。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 5、（ ）建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 A. 国务院证券管理委员会 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 【答案】B 【解析】本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。 证券从业资格考试频道编辑推荐： 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总 各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总 2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总 2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总
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