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证券从业基础知识2015年考点讲解-证券投资基金管理人

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    你知道什么是证券投资基金管理人吗？如果不知道，说明这个知识点你还没有掌握哦。那么，我们为您整理了“证券从业基础知识2015年考点讲解-证券投资基金管理人。详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
    第二节证券投资基金管理人
    一、证券投资基金份额持有人
    (一)基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有人、基金投资回报的受益人
    (二)《证券投资基金法》规定基金份额持有人的权利
    1、分享基金财产收益
    2、参与分配剩余基金财产
    3、以法转让或赎回持有的基金份额
    4、要求召开基金份额持有人大会
    5、对持有人大会审议事项行使表决权
    6、查阅复制基金信息资料
    7、对基金管理人、托管人、发售机构损害合法权益的行为提起诉讼
    (三)必须召开基金份额持有人大会的情形
    1、提前终止基金合同
    2、基金扩募或延长合同期限
    3、转换基金运作方式
    4、提高管理人、托管人报酬标准
    5、更换管理人、托管人
    (四)基金份额持有人大会的召集
    1、管理人召集
    2、管理人不召集的，托管人召集
    3、都不召集的，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集
    二、证券投资基金管理人
    (一)基金管理人的资格条件
    1、符合规定的章程
    2、注册资本不低于 1 亿，且必须是实缴货币资本
    3、主要股东具有证券经营、投资咨询、信托资产管理的较好经营业绩，最近 3 年无违法记录，注册资本不低于 3 亿
    4、基金从业资格的人员达到法定人数
    5、符合要求的营业场所、安全防范措施，完善的内控风控制度
    6、我国基金管理人实行市场准入制度，必须经证监会批准。基金管理人由基金管理公司担任，基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立
    (二)基金管理人的职责
    基金管理人不得有下列行为：
    ①将固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
    ②不公平对待其管理的不同基金财产
    ③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    ④向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
    (三)基金管理人的更换条件
    1、被以法取消基金管理资格
    2、被基金份额持有人大会解任
    3、以法解散、撤销、宣告破产
    (四)我国基金管理公司的主要业务范围
    1、我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资咨询业务，社保基金管理和企业年金管理业务、QDII 业务
    2、受托资产管理业务
    (1)基金管理公司开展特定客户资产管理业务应具备的条件：
    ①净资产不低于 2 亿
    ②最近 1 年资产管理规模不低于 200 亿或等值外汇资产
    ③管理证券投资基金 2 年以上，最近 1 年无违法违规行为
    (2)为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不低于 5 千万
    3、投资咨询业务
    (1)基金管理公司不需证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司、其他合法机构提供投资咨询服务
    (2)提供投资咨询服务时，不得：
    ①侵害份额持有人或其他客户的合法权益
    ②承诺投资收益
    ③与投资咨询客户约定分享投资收益、分担投资损失
    ④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    ⑤代理投资咨询客户从事证券投资
    三、证券投资基金托管人
    由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算、会计核算等职责
    四、证券投资基金当事人的关系
    1、基金份额持有人与管理人是委托关系
    2、管理人和托管人是委托关系、相互制衡关系
    3、份额持有人与托管人是委托关系
    4、管理人和托管人对持有人负责
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