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| 标题 | 市场基础知识证券从业考试-2015年模拟试题 | |||||
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关于未来你无法预知，但是你可以明确自己的方法，究竟是努力学习通过证券考试呢，还是浑浑噩噩度日，一事无成？以下”市场基础知识证券从业考试-2015年模拟试题“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助! 一、单选(60题，每题0.5分，共30分) 1.按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是( )。 A、国家持股 B、国有法人持股 C、其他内资持股 D、A股 答案：D 解析：其他三项都属于有限售条件股份。 2.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定( )。 A、给予纪律处分 B、移交法院处理 C、记大过处分 D、以上都不是 答案：A 解析：协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息，为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。 3.证券公司从事证券投资咨询业务，应当有( )名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。 A、5名 B、8名 C、10名 D、15名 答案：A 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。 4.股票按( )，分为无记名股票与记名股票。 A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小 答案：B 解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。 5.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是( )。 A、安全保管基金财产 B、办理基金备案手续 C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料 答案：B 解析：其他三项都是基金托管人的职责。 7.从产品属性看，权证是一种( )类金融衍生品。 A、远期 B、期货 C、期权 D、互换 答案：C 解析：权证和期权相似。 8.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。 A、国有股减持划入的资金和股权资产 B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金 C、中央财政拨入资金 D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益 答案：B 解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。 9.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。 A、中国证券业协会 B、证监会 C、证券交易所 D、证券公司 答案：A 解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
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