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证券从业考试《发行与承销》考点：外资股的发行

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    下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《发行与承销》：外资股的发行。希望大家都能获得一个好的成绩!
    外资股的发行
    【考点一】境内上市外资股的发行
    一、境内上市外资股的发行与上市条件
    (1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。
    (2)申请增资发行境内上市外资股的条件。
    二、境内上市外资股的发行方式
    我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
    三、境内上市外资股的发行准备
    (1)实施企业改组方案。
    (2)选聘中介机构。
    (3)尽职调查。
    (4)提供法律意见。
    (5)资产评估。
    (6)财务审计。
    (7)设立公司。
    (8)提交发行股票的申请材料。
    (9)核准。
    四、境内上市外资股的超额配售选择权
    我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。
    【考点二】H股的发行与上市
    一、H股的发行方式
    H股的发行方式是公开发行加国际配售。
    二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求
    净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。
    三、H股的发行与上市条件
    根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足以下条件：
    (1)盈利和市值要求。
    (2)最低市值要求。
    (3)公众持股市值和持股量要求。
    (4)股东人数要求。
    (5)持续上市责任。
    (6)公司治理要求。
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