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2015年证券从业考试《证券交易》考点：证券自营监管

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    下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(十)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平!
    第四节证券自营业务的监管和法律责任
    要点十一
    一、监管措施
    (一)专设账户、单独管理
    (二)证券公司自营情况的报告
    (三)中国证监会的监管
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
    (四)证券交易所的监管
    (五)禁止内幕交易的主要措施
    1.加强自律管理。
    2.加强监管。
    二、法律瓷任
    (一)((证券公司监督管理条例》的有关规定
    (二)《证券法》的有关规定(三)《刑法》的有关规定
    【例题10·单选题】
    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的( )。
    A.处以10万元以上20万元以下的罚款
    B.处以20万元以上30万元以下的罚款
    C.处以10万元以上30万元以下的罚款
    D.处以20万元的罚款
    【答案】C
    【例题11·单选题】
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
    A.1倍以上3倍以下
    B.3倍以上5倍以下
    C.1倍以上5倍以下
    D.3倍
    【答案】C
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